金融处罚
-
付费后查看全部内容渣打银行（中国）回应被罚4965.94万
今日银保监会发布一批大额罚单，其中，渣打银行（中国）有限公司因39项违法违规事实，被没收违法所得并处罚款合计4965.94万元。
阅读量157900
-
付费后查看全部内容美银行财报释放悲观预期
美国四大银行——摩根大通、美国银行、花旗集团、富国银行日前公布的2022年四季度财报显示，该季度银行间业绩出现明显分化。同时，美国宏观经济预期恶化给其业绩带来了明显拖累。
阅读量141483
-
付费后查看全部内容瑞士银行违法被罚 内控管理不当致理财业务开展不审慎
中国银保监会网站昨日公布的北京银保监局行政处罚信息公开表（京银保监罚决字〔2023〕10号）显示，瑞士银行（中国）有限公司内控管理不当导致理财业务开展不审慎。
阅读量130188
-
付费后查看全部内容外国银行分行评级体系明确
近日，中国银保监会发布《外国银行分行综合监管评级办法（试行）》。业内人士认为，通过进一步完善外国银行分行监管评级体系，有利于合理配置监管资源，加强分类监管，促进外国银行分行稳健运营。
阅读量131484
-
付费后查看全部内容东方汇理银行上海违法被罚175万元 连续3个月以贷收费
银保监会网站今日披露的上海银保监局行政处罚信息公开表(沪银保监罚决字〔2022〕87号)显示，东方汇理银行（中国）有限公司存在如下主要违法违规事实：2020年12月至2021年2月，该行以贷收费。
阅读量137130
-
付费后查看全部内容央行：将部分外资银行纳入碳减排支持工具金融机构范围
近日，人民银行已将德意志银行（中国）、法国兴业银行（中国）纳入碳减排支持工具的金融机构范围。此举体现了中国高度重视绿色转型，始终坚持对外开放，对外资金融机构一视同仁，给予国民待遇，支持其在中国兴业发展。下一步，人民银行还将考虑纳入其他有意愿、有条件的外资金融机构，发挥其在绿色金融领域的优势，助力中国经济向绿色低碳转型。
阅读量151905
-
付费后查看全部内容渣打银行深圳分行上半年在深圳外资银行投诉量居首
银保监会网站今日发布了《深圳银保监局关于2022年上半年银行业消费投诉情况的通报》（深银保监发〔2022〕108号）。通报显示，今年上半年，渣打银行（中国）深圳分行在深圳外资银行机构投诉量居首。
阅读量121095
-
付费后查看全部内容星展中国北京分行违法被罚 向客户卖风险不匹配产品
银保监会网站近日公布的行政处罚决定书（京银保监罚决字〔2022〕44号）显示，星展银行（中国）有限公司北京分行向客户销售与其风险承受能力等级不匹配的衍生产品。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，北京银保监局责令星展银行（中国）有限公司北京分行改正，并给予40万元罚款的行政处罚。
阅读量101632
-
付费后查看全部内容渣打银行上海分行违法被罚 办理收汇业务未尽职审查
外汇局网站近日发布的外汇行政处罚上海汇管罚字〔2022〕3121220101号显示，渣打银行（中国）有限公司上海分行办理收汇业务未尽职审查，国家外汇管理局上海市分局依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条第（一）项，对该行责令改正，处人民币55万元的罚款。
阅读量55011
-
付费后查看全部内容汇丰中国南昌分行被罚 向小型企业违规收取管理费
中国银保监会网站近日公布的中国银保监会江西监管局2022年第27号行政处罚信息公开表（赣银保监罚决字〔2022〕27号）显示，汇丰银行（中国）有限公司（简称“汇丰中国”）南昌分行向小型企业收取银行承兑汇票风险敞口管理费。中国银保监会江西监管局依据《中华人民共和国商业银行法》第七十三条，对其罚款10万元。
阅读量48748
-
付费后查看全部内容花旗中国违法被罚30万元 结售汇统计数据报送错误
外汇局网站近日公布的行政处罚决定书（上海汇管罚字〔2022〕3121220102号）显示，花旗银行（中国）有限公司（简称“花旗中国”）存在“结售汇统计数据报送错误”的违法事实。国家外汇管理局上海市分局依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条第(二)项，给予花旗中国警告、处30万元人民币的罚款。
阅读量47017
-
付费后查看全部内容友利银行（中国）因个人贷款严重违反审慎经营规则等被罚90万
据中国银保监会北京银保监局行政处罚信息公开表显示，友利银行（中国）有限公司因个人贷款严重违反审慎经营规则、内保外贷业务严重违反审慎经营规则，被监管责令改正并处90万元罚款。相关责任人申智燮（SHIN JEE SEOP）被警告。
阅读量52490